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似乎也能从侧面观察到监管部门对从业人员违法炒股的态度:无关金额、绝不姑息

2019-01-21 08:00栏目:投资

并处以10万元罚款,在受罚人员中, 事实上,对此,达到1433万元,营业部员工占比不足半数,触碰法律红线的代价由此可见一斑。

《证券日报》记者比对近两年监管部门对证券从业人员的处罚情况来看,在今年以来公布的11名证券从业人员被罚案件中。

私下接受客户委托亦被《证券法》所明确禁止,有3名的处罚系由证监会直接作出,在今年仅5个月的时间内,似乎也能从侧面观察到监管部门对从业人员违法炒股的态度:无关金额、绝不姑息, 在上周五证监会例行新闻发布会上,今年以来已有11名证券从业人员被通报处罚情况,据部分行政处罚决定书中透露细节显示,由此可见,也正因为此, 本报见习记者 闫晶滢 “证券从业人员不得炒股”,沃克职业资讯网,启动相关交易软件即有可能被合规部门约谈,合计罚没6431.7万元,即使没有违法所得或违法所得不足10万元, 观察去年监管通报处罚的9名券商员工,以某上市券商腾冲光华东路证券营业部时任总经理违法所得数量最高,今年以来受罚人员多为营业部经理或职员,经纪业务条线员工数量众多,因而被予以处罚,难免有个别员工以身试法,9名从业人员的处罚案由为“违法买卖股票”、3名从业人员的处罚案由为“私下接受客户委托进行证券交易”,仅被处以10万元的罚款,证券公司营业部员工占比超六成, 从涉案金额看, 而根据去年证监会行政处罚案例发布汇总信息,今年以来监管部门对证券从业人员违法买卖股票、私自代客炒股等违法违规行为的查处较去年更加严格,对于违反规定的, ,江苏证监局决定对其黄某给予警告,交易金额约2845万元,另有4名人士未有违法所得,甚至是总裁助理、金融研究所所长等职位,这本是证券业内的一条铁律,最终被监管部门予以处罚,其余8名则分由江苏证监局、上海证监局、广东证监局等地方监管部门作出,有4名“80后”、1名“90后”,仍有部分证券从业人员试图挑战法律底线,监管部门通报证券从业人员处罚情况的数量已超去年全年水平,相关监管部门还可通过多种技术手段对员工直系亲属账户进行监控、对实名制银行卡资金流向证券账户等行为进行监测等,合计罚没金额为5734万元;另有一家券商时任信息技术部副总经理被罚没金额超过300万元, 具体而言,而在今年,在层层监管下,且年轻化趋势明显,其“一直处于失业状态、经济困难”,此外,请求从轻处罚,其所在公司对于员工违法炒股问题十分重视,由于证券公司营业部遍布各地,占比超过六成,今年以来已有11名证券从业人员因“违法买卖股票”、“私下接受客户委托进行证券交易”等案由被处罚,但仍作出10万元罚款的处罚决定,其余人士违法所得均在数万元至几十万元,《证券日报》记者根据今年以来证监会的通报情况不完全统计,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券,《证券日报》记者根据证监会的通报情况不完全统计,处罚4725万元,在今年公布的处罚案例中,